据彭博社及《纽约时报》在内的多家国外媒体报道,美国证券交易委员会(下称SEC)6月5日已向联邦法院提起诉讼,指控一名叫Nedko Nedev的37岁保加利亚交易员滥用重要证券备案联邦数据向雅芳公司(Avon)、落基山巧克力工厂(Rocky Mountain Chocolate Factory)及保险商Tower Group International Ltd公司提交虚假收购要约并操纵股价。
今年5月,SEC收到了PTG Capital Partners递交的一份对雅芳的收购要约,提出以每股18.75美元、总价82亿美元收购雅芳所有股本,该消息促使雅芳股价暴涨20%。事后,人们发现这家提交到SEC的Edgar系统上的公司所提供的联系方式为无效号码,登记在伦敦的办公室是一家注册在空办公室的公司,甚至连邮编也是错的。
SEC指称PTG使用伪造签名申请Edgar系统的登录账号。而Nedev持有雅芳的差价合约(CFD),它允许交易者利用标的资产的价格上涨或价格下跌获利。
这并非Nedev首次在资本市场玩弄虚假交易的游戏。2012年12月,他用一家鲜为人知的投资公司通过埃德加系统向落基山巧克力工厂(Rocky Mountain Chocolate Factory)提交虚假收购要约;去年5月,他还对Tower Group发起另一场虚假收购要约;分别把这两家公司的股价推高了4.6%和32%。
SEC表示,已得到法院下令冻结了Nedev两个交易账户200万美元的资产,并禁止其销毁文件。目前还没有Nedev方面对事实的置评。